《金融风险控制与管理》课程是江苏高等教育《金融管理自学考试》本科的必修课程。它是为适应社会主义市场经济的需要，培养经济工作者，特别是从事财务管理的经济工作者而设置的专业课程。
《金融风险控制与管理》主要从理论和实践、历史和现实的分析和调查中较为全面地阐述了金融风险的发生、发展规律，进而找出了金融风险的控制与化解。金融从业人员必须具备的财务风险管理的基本理论、方法和知识。
本课程的具体目的是使自学考试者通过本课程，更全面、系统地掌握财务风险管理的基本理论和方法，培养和提高分析问题和解决问题的能力，使自学考试者能够自学成才。XAMETER能更好地满足毕业后财务工作的需要。
2。理解：（2）金融风险的广泛存在是现代金融市场的一个重要特征；（2）金融风险是人遭受损失的不确定性；（3）金融风险的成因是金融活动中的不确定性。
记住：（1）汇率风险；（2）利率风险；（3）信用风险；（4）流动性风险；（5）购买力风险；（6）证券价格风险；（7）各种金融衍生品价格风险；（8）操作风险；（9）国家风险；（10）相关风险。
理解：（1）金融风险管理在微观经济中的作用；（2）金融风险管理在宏观经济中的作用；（3）加强金融风险管理的必要性
1。记住：（1）商业银行资产；（2）商业银行负债；（3）商业银行表外业务
2。理解：（1）商业银行资产负债率管理监控指标；（2）商业银行盈利能力与风险的关系；（3）金融风险的影响；（4）金融风险激励。
理解：（1）衡量金融产品风险的常用方法是均值-方差模型、贝塔系数和信用评级；（2）暴露与简单缺口模型；（3）敏感性分析与期限缺口模型；（4）期限与期限缺口；（5）巴塞尔协议的主要内容；（6）Sup协议的主要内容
1。请记住：（1）远期交易；（2）掉期交易；（3）金融期货交易；（4）金融期权交易；（5）套期保值；
理解：（1）70年代以前的金融风险特征；（2）70年代以前的金融风险管理策略；（3）70年代以来金融环境的新变化和金融风险的新特征；（4）70年代以来的金融风险管理策略。
2。理解：（1）金融风险管理的需要和衍生金融工具的出现；（2）衍生金融工具的投机和新金融风险的触发；（3）衍生金融工具交易中的金融风险管理；（4）建立发展我国衍生金融市场是利率市场化改革的需要，是国有商业银行改革的需要，也是进一步对外开放的需要。
2。理解：（1）现金资产经营风险的成因及如何加强现金资产经营风险的管理；（2）贷款管理的内部控制制度；（3）贷款管理的基本程序；（4）贷款的保全和补偿；（5）债券在投资管理中的作用；（6）投资替代时机的选择
2。理解：（1）资本在金融风险管理中的作用；（2）资本的构成；（3）资本要求；（4）资本计划；（5）商业银行在债务风险管理中采取的步骤
理解：（1）传统的流动性管理方法；（2）流动性缺口管理；（3）利率敏感性缺口管理；（4）持续时间缺口管理；（5）免疫组合；（6）规模管理；（7）结构管理；（8）计划管理。
2。理解：（1）担保业务及其构成；（2）贷款承诺业务及其构成；（3）传统中间业务构成
理解：（1）投资多元化可以减少单一类资产的暴露，抵消各种资产的风险；（2）在选择证券时，既要选择证券的收益和风险特性，又要选择证券的相关性。可以考虑。
应用：（1）最优投资分类；（2）有效投资组合；（3）杠杆组合；（4）单指数模型
应用：（1）贷款利率相等条件下的证券投资组合选择；（2）贷款利率高于贷款利率条件下的证券投资组合选择
2。理解：（1）金融期货市场的基本结构；（2）金融期货合同的基本要素；（3）保证金制度；（4）订单及其主要类型
1。请记住：（1）金融期货套期；（2）完全套期和不完全套期；（3）长期套期和短期套期；（4）直接套期和交叉套期。
三。应用：（1）外汇期货长期套期；（2）外汇期货短期套期；（3）外汇期货交叉套期
2。理解；（1）国债期货报价和价格表解释；（2）国债期货合同规范；（3）欧洲美元期货报价和价格表解释；（4）欧洲美元期货合同规范；（5）美国国债期货报价a第二价格表解释；（6）美国国债期货合约规范
三。应用：（1）转换系数和发票价值的确定；（2）国债期货的直接套期保值；（3）国债期货的交叉套期保值；（4）欧洲美元期货的长期套期保值；（5）欧洲美元期货的短期套期保值；（6）欧洲美元期货的滚动套期保值。（7）转换系数模型；（8）持续时间模型
三。应用；（1）股指期货的长期套期保值；（2）股指期货的短期套期保值；（3）贝塔系数和股指期货的套期保值。
1。记住：（1）期权；（2）金融期权；（3）看涨期权和看跌期权；（4）欧洲期权和美式期权；（5）现场期权和场外期权；（6）现货期权和期货期权；（7）有担保期权和未担保期权
记住：（1）金融期权套期；（2）长期套期和短期套期；（3）直接套期和交叉套期；（4）静态套期和动态套期。
应用：（1）看
郑州大学远程教育专科涨期权；（2）看涨期权；（3）看跌期权；（4）看跌期权
2。理解：（1）德尔塔的特征；（2）德尔塔在套期保值中的应用；（3）德尔塔的变化和对冲位置的调整；（4）动态套期保值的局限性
1。请记住：（1）金融互换；（2）掉期交易；（3）货币掉期；（4）利率掉期；（5）货币利率掉期。
三。应用：（1）外汇风险管理中如何进行货币掉期交易；（2）利率风险管理中如何进行掉期交易；（3）金融风险管理中如何进行货币掉期交易
2。理解：（1）货币互换的信用风险和外汇风险；（2）金融中介机构在金融互换中的风险；（3）为什么金融互换大于金融期货的信用风险
2。应用：（1）利率上限协议在金融风险管理中的应用；（2）利率上限协议在金融风险管理中的应用；（3）利率区间协议在金融风险管理中的应用
理解：（1）金融期货与金融期权的比较；（2）外汇远期交易与外汇期权的比较；（3）利率互换与远期利率协议的比较；（4）利率期货与外汇期权的比较远期利率协议。
理解：（1）财务风险管理的成本；（2）成本最低的原则；（3）效率最高的原则；（4）保护收入的原则
理解：（1）首先选择财务风险管理战略的基本步骤；（2）选择财务风险管理战略的具体方法；（3）市场价格变动方向概率
1。记住：（1）复合期货；（2）组合期权；（3）掉期期权；（4）掉期期权；（5）掉期期权；
三。应用：（1）复合呼叫期货；（2）复合卖出期货；（3）复合看涨期权；（4）复合看涨期权
为了在自学、社会救助、考试等建议中贯彻本大纲的规定，对有关问题作了如下解释：
为了使考试内容具体化，规范考试要求，本大纲在列举考试内容的基础上，规定了各章的评价目标，包括考核知识点和考核要求。明确考核目标，使自学考生能够进一步明确考试内容和要求，更有针对性、系统性的学习；使社会救助学者能够更加全面、有针对性地进行分层次辅导；使考试命题更加清晰R系列命题，更准确地安排了知识水平和能力测试题和难度。
在本教学大纲的考试要求中，根据记忆、理解和应用三个层次的要求，应达到能力层次的要求。三的能力水平是渐进的和层次的，后者必须建立在前者之上，他们的意思是：
记忆——了解名词、概念和知识的含义，正确理解和表达它们。这是一个低层次的要求。
理解——在记忆的基础上，可以掌握基本概念、基本理论、基本方法，可以掌握概念和方法之间的区别和关系，这是更高层次的要求。
应用——在理解的基础上，可以使用基本概念、基本理论、基本方法来分析和解决相关的理论和实践问题。理解障碍。综合应用是指利用所学到的多点知识，在简单应用的基础上综合分析和解决更复杂的问题，这是最高层次的要求。
1、全面、系统地把握大纲要求的基本认识、基本方法和基本知识，首先，在理解和记忆基本概念的基础上，理解基本理论和方法。第二，各章之间既有联系又有区别，有些章节具有相对独立性，自学应试者应全面系统地研究各章节。最后，在全面、系统地学习的基础上，要善于抓住重点，理解难点，但要避免死记硬背。
2、将学习理论与应用方法相结合，本课程不仅涉及理论知识，而且涉及财务风险管理的策略和方法，因此，要理解方法的应用，必须了解各种方法的内涵。
3、注重理论与实践相结合，这是一门理论性和实践性很强的学科。自主学习者要结合本国实际，提高分析问题和解决问题的能力。
1。社会助理学者应根据教学大纲规定的内容和评价目标，认真研读指定教材，明确本课程与其他课程的不同特点和学习要求，对自主学习提供有效的指导。UDY考生，引导他们防止各种偏向的自学，掌握正确的社会援助方向。
2。正确处理基础知识与应用能力的关系，努力引导自学生把记忆和理解与应用结合起来，把基础知识和理论转化为应用能力。在综合辅导的基础上，重点培养和提高自学考试生分析问题和解决问题的能力。
3、要正确处理重点与一般的关系，课程内容可分为重点和一般点，考试内容是综合性的，重点和一般是相互联系的，不是完全分开的。要引导自学考试的考生全面、系统地学习课本，掌握所有的考试内容和考试知识点，然后突出重点。把重点放在孤立的关键问题或猜测问题上。
1。本课程的命题考试应根据教学大纲规定的考试内容和目标，确定考试范围和要求，不得任意扩大或缩小考试范围，提高或降低考试要求。考试命题应涵盖所有章节，并对关键章节进行适当的突然攻击，以反映课程的重点。
2。本课程对不同能力要求分数的比例一般为20%用于记忆，30%用于理解，30%用于简单应用，20%用于综合应用。
3、合理安排难度结构，试题难度分为四级：易、易、难、难，每一试卷中，不同难度题的得分比例一般为：易读题。NT为30%，易占20%，困难占30%，难于占20%。应该指出的是难度和能力水平不是概念，因为在难度问题上会有不同程度的能力，不要混淆。
4。本课程试卷中所使用的问题类型包括：单选题、多选题、填空题、NOUN解释、短答案、讨论题、案例分析题等。
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